Данное соглашение завершает длительное расследование деятельности Binance и ее генерального директора Чанпэна Чжао (Changpeng Zhao). Однако, в отношении Чжао все еще ведется расследование о его причастности к отмыванию денег, и пока бывший гендиректор Binance не может покинуть США. Ему грозит тюремный срок до 18 месяцев.
«Суд считает, что Чжао и Binance нарушили Закон о товарных биржах и требования CFTC, поэтому налагает гражданский штраф в размере $150 млн на Чжао и требует от Binance вернуть $1,35 млрд с неправомерно полученных комиссий за транзакции, а также выплатить штраф в размере $1,35 млрд», ― отмечается в заявлении суда.
Также в рамках отдельного постановления суд назначил штраф в размере $1,5 млн бывшему директору Binance по комплаенсу Сэмюэлу Лиму (Samuel Lim). Он обвиняется в «пособничестве и подстрекательстве Binance к нарушению регуляторных норм, а также в участии в деятельности биржи за пределами США с целью умышленного уклонения и обхода законов США».
В рамках соглашения Чжао и Binance согласились усилить меры по идентификации клиентов и противодействию отмыванию доходов. Кроме того, биржа должна внедрить формализованную структуру корпоративного управления, в том числе, совет директоров с независимыми членами и комитет по аудиту. Ранее соосновательница Binance Йи Хэ (Yi He) заявила, что биржа сформирует совет директоров «как можно скорее».
