Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на материнские компании Kraken с обвинениями в отсутствии регистрации в качестве торговой платформы.
«Kraken выступала в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства в отношении ценных бумаг. […] Площадка […] получила миллиарды долларов комиссий […], не соблюдая […] требований законов США […], которые призваны защитить инвесторов», — говорится в иске.
В документе также утверждается, что деловая практика, внутренний контроль и ведение документации Kraken представляли дополнительные риски.
«Не предотвратив конфликты интересов и объединив криптоактивы пользователей стоимостью $33 млрд со своими собственными, Kraken демонстрирует, почему регистрация и защита инвесторов […] имеют решающее значение для устойчивости рынков капитала США», — заявили в SEC.
В Комиссии обратили внимание на заявление независимого аудитора платформы, который признал «значительный риск потерь» клиентских средств. В частности, чиновники зафиксировали оплату части операционных расходов с банковских счетов, на которых хранились принадлежащие пользователям $5 млрд.
SEC заявила, что добивается судебного решения, навсегда запрещающего ответчикам нарушать законы о ценных бумагах и предписывающего выплатить неправомерно полученную прибыль.
Истец также хочет запретить Kraken выступать в качестве незарегистрированной биржи, брокера, дилера или клирингового агентства.
Регулятор внес в список ряд токенов, которые он счел незарегистрированными инвестиционными контрактами, включая Algorand (ALGO), MATIC и NEAR. Согласно иску, Kraken принимал непосредственное участие в продвижении этих активов.
«Мы категорически не согласны с претензиями SEC, твердо придерживаемся мнения, что не включаем ценные бумаги в листинг, планируя отстаивать свою позицию», — отреагировал глава Kraken Дэвид Рипли.
Топ-менеджер посетовал на отсутствие четкого механизма регистрации в агентстве для участников криптоиндустрии и осудил попытки «неправильного способа формирования политики».
Рипли пообещал поддерживать усилия по созданию регуляторной прозрачности и отметил приоритет в этом вопросе Конгресса.
В феврале 2023 года платформа урегулировала обвинения, предъявленные Комиссией касательно «незарегистрированной» программы стейкинга.
В марте 2023 года ФБР провело обыск в доме экс-главы биржи Kraken Джесса Пауэлла в рамках уголовного расследования по обвинению во взломе основанной им некоммерческой организации.
Осенью 2022 года Пауэлл ушел с должности CEO платформы, заняв кресло председателя совета директоров.
Напомним, глава SEC Гэри Генслер заявил о возможном преследовании незарегистрированных криптобирж еще в мае 2022 года. До этого он обозначил их в качестве основного направления в рамках ужесточения надзора над индустрией.
С марта 2023 года ведомство инициировало разбирательства по гражданским искам к Beaxy, Bittrex, Binance и Coinbase.
В сентябре Генслер заявил, что от работающих на рынке посредников вроде брокеров, дилеров или клиринговых агентств требуется регистрация в Комиссии.
